Общие положения и требования порядок регистрации эмиссий и отчетов о выпуске ценных бумаг icon

Общие положения и требования порядок регистрации эмиссий и отчетов о выпуске ценных бумаг




НазваниеОбщие положения и требования порядок регистрации эмиссий и отчетов о выпуске ценных бумаг
Дата конвертации07.02.2013
Размер91.41 Kb.
ТипДокументы
источник

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ И ТРЕБОВАНИЯ

Порядок регистрации эмиссий и отчетов о выпуске ценных бумаг

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (РО ФСФР России в ЦФО) осуществляет государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, проспектов ценных бумаг, изменений и/или дополнений в решения о выпусках (дополнительных выпусках) ценных бумаг и/или проспекты ценных бумаг, а также государственную регистрацию отчетов об итогах выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг на основании Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.09.2004г. № 04-445/пз-н.


Процедура эмиссии акций, опционов эмитента и облигаций юридических лиц, а также порядок регистрации проспектов указанных ценных бумаг с 23.05.05г. регулируется Стандартами эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 марта 2005 г. № 05-4/пз-н.

ВНИМАНИЕ!
С 01 января 2005 г. в соответствии с Федеральным законом "О внесении изменений в части первую и вторую налогового кодекса Российской Федерации и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации, а также о признании утратившими силу отдельных законодательных актов (положений законодательных актов (положений законодательных актов) Российской Федерации" от 02.11.04г. № 127-ФЗ, установлена государственная пошлина за совершение уполномоченным органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг.

Документы на регистрацию выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпусков можно направить в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе по почте (адрес: 119017, г. Москва, Старомонетный переулок, д. 3, стр. 1), либо опустить в ящик для приема документов на 1 этаже здания РО ФСФР России в ЦФО. Документы принимаются ежедневно, кроме выходных (с 9.00 до 18.00, в пятницу с 9.00 до 16.45).


Дни выдачи уведомлений о регистрации:
- выпусков ценных бумаг,
- отчетов об итогах выпусков,
- изменений в решении о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг0

· понедельник, вторник, среда, четверг - с 14.00 до 17.00

· пятница - с 14.00 до 16.00

Комната 121.
Уведомления выдаются только при наличии доверенности и паспорта.

Уведомления об отказе в государственной регистрации направляются в адрес эмитента по почте в 3-дневный срок с момента принятия решения об отказе.

Через пять рабочих дней после подачи документов в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе информацию о входящем номере можно получить на первом этаже здания (журнал регистрации входящих документов) или по справочному телефону отдела регистрации: 238-18-59

· в понедельник - четверг с 9:00 до 11:00 и с 17:00 до 18:00

· в пятницу с 9:00 до 11:00 и с 16:00 до 16:45.

Контактные телефоны отдела регистрации Регионального отделения ФСФР России в Центральном федеральном округе:
(095) 238-41-30
(095) 238-20-06
(095) 238-20-68
(095) 238-09-57
Контактный телефон ФСФР России: (095) 935-87-90

^ Общие требования к пакету документов

Представленные на регистрацию документы по комплектности, содержанию и форме должны полностью соответствовать требованиям Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 марта 2005 г. № 05-4/пз-н.

^ Запрещается указывать в Решении о выпуске, Проспекте, Отчете об итогах выпуска ПАСПОРТНЫЕ ДАННЫЕ физических лиц, домашние адреса и телефоны!

Временные требования к магнитным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг установлены Распоряжением ФКЦБ России от 15 августа 2003 г. №03-1729/р:

В качестве магнитного носителя информации должна использоваться дискета 3,5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах.

· Все файлы должны быть представлены в формате Rich Text Format в кодировке Windows (CP 1251) и иметь расширение .rtf.

· Текст анкеты эмитента должен быть представлен в виде единого файла с именем anketa.rtf.

· Текст решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг должен быть представлен в виде единого файла с именем decision.rtf.

· Текст проспекта ценных бумаг должен быть представлен в виде единого файла с именем prospect.rtf.

· Текст изменений и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг должен быть представлен в виде единого файла с именем соответственно updecXXX.rtf и (или) upprosXXX.rtf, где XXX - порядковый номер изменения и (или) дополнения, начиная с 001.

· Текст отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должен быть представлен в виде единого файла с именем report.rtf.

· Текст уведомления об изменении сведений о выпуске ценных бумаг, сведений об эмитенте и (или) лице, предоставившем обеспечение, должен быть представлен в виде единого файла с именем notification.rtf.

· Файлы должны находиться в корневой директории, при этом магнитный носитель не должен содержать других файлов.

· Файлы допускается упаковывать архиватором PKZIP версии не ранее 2.04. Каждый файл упаковывается отдельно, имя архивного файла должно совпадать с именем исходного файла и иметь расширение .ZIP.

^ РЕГИСТРАЦИЯ ЭМИССИЙ ПРИ УЧРЕЖДЕНИИ

Перечень документов, представляемых эмитентом для государственной регистрации выпуска акций, размещаемых при учреждении акционерного общества

      1. Один экземпляр заявления на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, составленного в соответствии с формой Приложения 1 (2) к Стандартам.
      2. Один экземпляр анкеты эмитента, составленной в соответствии с формой Приложения 2 к Стандартам.
      3. Один экземпляр копии документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента.
      4. Один экземпляр копии учредительных документов эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в них изменениями и/или дополнениями.
      5. Три экземпляра решения о выпуске акций, составленного в соответствии с формой Приложения 4(1) к Стандартам.
      6. Три экземпляра отчета об итогах выпуска акций, составленного в соответствии с формой Приложения 8 к Стандартам.
      7. Один экземпляр копии решения единственного учредителя об учреждении акционерного общества-эмитента (протокола учредительного собрания, которым принято решение об учреждении акционерного общества-эмитента).
      8. Один экземпляр копии (выписки из) решения (протокола собрания (заседания)) уполномоченного лица (органа управления эмитента), которым утверждено решение о выпуске акций, с указанием, в случае, если решение о выпуске акций утверждено коллегиальным органом управления, повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно утверждено советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его утверждение.
      9. Один экземпляр копии (выписки из) решения (протокола собрания (заседания), приказа) уполномоченного лица (органа управления эмитента), которым принято решение об утверждении отчета об итогах выпуска акций, с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его утверждение.
      10. Один экземпляр справки эмитента об оплате его уставного капитала, подписанной лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, а также главным бухгалтером эмитента или лицом, осуществляющим его функции. Указанная справка должна содержать сведения о размере уставного капитала эмитента и его оплате.
      11. Один экземпляр описи представленных документов, составленной в соответствии с формой Приложения 3 к Стандартам.
      12. Один экземпляр копии договора о создании акционерного общества-эмитента в случае учреждения акционерного общества двумя и более лицами.
      13. Для государственной регистрации выпуска акций и отчета об итогах выпуска акций, размещаемых при учреждении акционерного общества, создаваемого на базе имущества должника, дополнительно представляются:
      - один экземпляр копии плана внешнего управления должника, предусматривающего создание акционерного общества-эмитента;
      - один экземпляр копии (выписки из) протокола собрания кредиторов должника, на котором принято решение об утверждении плана внешнего управления должника, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие, а также всех кредиторов должника, обязательства которых обеспечены залогом имущества должника, и выбранных ими вариантов голосования по вопросу об утверждении плана внешнего управления должника;
      - один экземпляр копии (выписки из) решения (протокола собрания (заседания)) органа управления должника, которым принято решение о замещении активов должника с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие.
      14. В случае, если федеральными законами установлена необходимость получения разрешения уполномоченного органа исполнительной власти на создание акционерного общества-эмитента и осуществление выпуска ценных бумаг, представляется один экземпляр копии документа, подтверждающего получение такого разрешения.
      15. В случае, если в оплату акций, размещенных при учреждении акционерного общества-эмитента, внесены неденежные средства (ценные бумаги, вещи или имущественные права либо иные права, имеющие денежную оценку), представляется один экземпляр копии отчета оценщика о рыночной стоимости имущества, внесенного в оплату за акции.
      16. В случае, если в оплату акций, размещенных при учреждении акционерного общества-эмитента, подлежит внесению или внесено государственное или муниципальное имущество, представляется один экземпляр копии решения уполномоченного федерального органа исполнительной власти, органа власти субъекта Российской Федерации или органа местного самоуправления об условиях приватизации государственного или муниципального имущества.
      17. Один экземпляр копии бухгалтерской отчетности эмитента за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие дате представления документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, срок представления которой в соответствии с требованиями федеральных законов уже наступил.
      Если иное не установлено федеральными законами или в установленном ими порядке, годовая бухгалтерская отчетность эмитента должна состоять из:
      - бухгалтерского баланса;
      - отчета о прибылях и убытках;
      - приложений к ним, предусмотренных нормативными актами Российской Федерации;
      - аудиторского заключения, подтверждающего достоверность годовой бухгалтерской отчетности эмитента, если она в соответствии с федеральными законами подлежит обязательному аудиту;
      - пояснительной записки.
      Если иное не установлено федеральными законами или в установленном ими порядке, квартальная бухгалтерская отчетность эмитента должна состоять из:
      - бухгалтерского баланса;
      - отчета о прибылях и убытках.
      В случае, если по каким-либо причинам эмитент не может представить годовую или квартальную бухгалтерскую отчетность в указанном в настоящем пункте составе, дополнительно представляется справка, содержащая соответствующие объяснения, которая должна быть подписана главным бухгалтером эмитента или лицом, осуществляющим его функции.
      18. Один экземпляр платежного поручения (квитанции установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, за рассмотрение заявления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, регистрация которых осуществляется одновременно. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении эмитентом обязанности по уплате указанной государственной пошлины.
      19. Один экземпляр платежного поручения (квитанции установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, регистрация которых осуществляется одновременно. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении эмитентом обязанности по уплате указанной государственной пошлины.

      Все указанные документы представляются в регистрирующий орган в картонной папке-скоросшивателе на бумажных носителях в установленном количестве экземпляров.

      Тексты анкеты эмитента, решения о выпуске акций и отчета об итогах выпуска акций представляются в регистрирующий орган также на магнитном носителе в формате, соответствующем требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

      Все документы на бумажных носителях, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью эмитента на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица эмитента.

      Верность копий документов, представляемых в регистрирующий орган на бумажных носителях, должна быть подтверждена печатью эмитента и подписью его уполномоченного лица, если иная форма заверения не установлена нормативными правовыми актами Российской Федерации.






Похожие:

Общие положения и требования порядок регистрации эмиссий и отчетов о выпуске ценных бумаг iconУчастникам рынка ценных бумаг
Об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг и отчета об итогах выпуска (дополнительного...
Общие положения и требования порядок регистрации эмиссий и отчетов о выпуске ценных бумаг iconСообщение об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
Орган управления эмитента, утвердивший решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг: Совет директоров Открытого акционерного...
Общие положения и требования порядок регистрации эмиссий и отчетов о выпуске ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Кольская мебельная фабрика». Общие положения
Настоявшие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Правила) разработаны в соответствии с Положением о ведении...
Общие положения и требования порядок регистрации эмиссий и отчетов о выпуске ценных бумаг iconПравил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения
...
Общие положения и требования порядок регистрации эмиссий и отчетов о выпуске ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао «Ставропольагротранс» Общие положения
Настоящие Правила разработаны на основе Гражданского кодекса Российской Федерации, федеральных законов «Об акционерных обществах»...
Общие положения и требования порядок регистрации эмиссий и отчетов о выпуске ценных бумаг iconПриказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 января 2007 г. N 07-4/п3-н Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов
Утвердить прилагаемые Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг
Общие положения и требования порядок регистрации эмиссий и отчетов о выпуске ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения
Справка о наличии на счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг
Общие положения и требования порядок регистрации эмиссий и отчетов о выпуске ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения
Открытого акционерного общества «Вектор» (далее Правила) устанавливают порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг с...
Общие положения и требования порядок регистрации эмиссий и отчетов о выпуске ценных бумаг iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Новосибхолод"
«Об особенностях ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг». Настоящие правила устанавливают...
Общие положения и требования порядок регистрации эмиссий и отчетов о выпуске ценных бумаг iconСообщение о существенном факте "Сведения о выпуске эмитентом ценных бумаг" Общие сведения
Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество «Красный пролетарий»
Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©sov.opredelim.com 2000-2015
При копировании материала обязательно указание активной ссылки открытой для индексации.
обратиться к администрации
Документы