Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения icon

Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения




НазваниеПравил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения
страница1/4
Дата конвертации06.05.2013
Размер0.88 Mb.
ТипПравила
источник
  1   2   3   4

УТВЕРЖДЕНЫ

Генеральным директором ОАО «Комплекс»

приказ от «15» февраля 2010 года


П Р А В И Л А

ведения реестра владельцев именных ценных бумаг




Открытого акционерного общества

«Комплекс»


Содержание:


  1. Общие положения

  2. Используемые термины и определения

  3. Информация реестра

  4. Документы, используемые регистратором для ведения реестра

  5. Обязанности и ответственность регистратора

  6. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента

  7. Операции регистратора

  8. Порядок внесения изменений в реестр владельцев ценных бумаг в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров

  9. Сроки исполнения операций в реестре

  10. Учёт прав на дробные акции

  11. Требования к системе документооборота регистратора

  12. Требования к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества.


Приложение № 1 Анкета зарегистрированного лица (для физических лиц)

Приложение № 2 Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц)
^

Приложение № 3. Анкета эмитента

Приложение № 4. Передаточное распоряжение

Приложение № 5. Залоговое распоряжение


Приложение № 6 Распоряжение о передаче права залога

Приложение № 7 Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя
^

Приложение № 8. Распоряжение о прекращении права залога

Приложение № 9. Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету

^

Приложение № 10. Распоряжение о предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг


Приложение № 11. Распоряжение о подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

Приложение № 12. Распоряжение о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

Приложение № 13. Распоряжение эмитента об обременении (снятии обременения, зачислении на лицевой счет эмитента) акций обязательством по их полной оплате
^

Приложение № 14. Выписка из реестра

Приложение № 15. Справка из реестра на определенную дату


Приложение № 16. Справка об операциях, проведённых по лицевому счету (за указанный период)

Приложение № 17. Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг

Приложение № 18. Уведомление об операциях, проведённых по лицевому счету


1. Общие положения

1.1.  Настоящие  «Правила  ведения  реестра  владельцев  ценных  бумаг»  (далее  - Правила) разработаны в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Федеральный закон об акционерных обществах), Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее – ФКЦБ России) от 02.10.97 № 27 и других нормативных актов Российской Федерации, устанавливающих порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

1.2. Настоящие Правила регламентируют деятельность Открытого акционерного общества «Комплекс» (далее – регистратор, эмитент) по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - реестр) и определяют порядок приема и проверки документов, поступивших к регистратору, порядок проведения операций в реестре и предоставления информации.

1.3. Неотъемлемой частью настоящих Правил являются приложения, оформленные в виде отдельных документов формы распоряжений, выписок и справок из реестра.

1.4. В случае изменения законодательства Российской Федерации, регламентирующего деятельность регистратора, настоящие Правила применяются в части, не противоречащей законодательству.


^ 2. Используемые термины и определения

Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения.

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, которая закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах формы и порядка; размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной  бумаги.

^ Именные эмиссионные ценные  бумаги - ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

^ Система ведения реестра владельцев ценных бумаг - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.

^ Реестр владельцев ценных бумаг - часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

^ Регистратор – эмитент – ОАО «Комплекс», осуществляющий самостоятельно ведение Реестра в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

^ Виды зарегистрированных лиц:

  • владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

  • номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности, являющийся держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

  • доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг,  осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

  • залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

^ Уполномоченные представители:

  • юридического лица - должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед регистратором на основании доверенности;

  • физического лица - законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед регистратором на основании доверенности;

  • государственных органов - должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

^ Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций с ценными бумагами, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4. - 7.4.6. пункта 7.4., пунктами 7.10. и 7.11. настоящих Правил).

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4. - 7.4.6. пункта 7.4., пунктами 7.10. и 7.11. настоящих Правил).

Журнал учета входящих документов - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке и содержащих информацию обо всех принятых регистратором и отправленных им документах по системе учета регистратора.

Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

^ Выписка из реестра - документ, выдаваемый регистратором с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.

^ Справка об операциях, проведенных по лицевому счету (за указанный период) - документ, выдаваемый регистратором зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), свидетельствующий о записях по лицевому счету и содержащий данные о зарегистрированном лице; о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на начало указанного периода; об операциях, проведенных регистратором по лицевому счету за указанный период; о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на конец указанного периода; о фактах обременения ценных бумаг обязательствами на начало и на конец указанного периода;

^ Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг - документ, выдаваемый регистратором зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), содержащий данные о зарегистрированном лице; о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.


^ 3. Информация реестра

3.1. Информация, содержащаяся в системе ведения реестра

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В реестре должна содержаться информация:

  • об эмитенте;

  • обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;

  • о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

3.2. Информация об эмитенте

В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

  • полное наименование;

  • краткое наименование;

  • наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

  • номер и дата государственной регистрации эмитента;

  • дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;

  • место нахождения, почтовый адрес;

  • размер уставного (складочного) капитала;

  • номера телефона, факса;

  • фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа эмитента;

  • идентификационный номер налогоплательщика.

3.3. Информация о ценных бумагах эмитента

В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

  • дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

  • вид, категория (тип) ценных бумаг;

  • номинальная стоимость одной ценной бумаги;

  • количество ценных бумаг в выпуске;

  • форма выпуска ценных бумаг;

  • размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

3.4. Лицевой счет зарегистрированного лица

Для учета информации о зарегистрированном лице (владельце, номинальном держателе, доверительном управляющем) в реестре открывается лицевой счет зарегистрированного лица, который должен содержать:

  • данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

  • информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

  • список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

Доверительному управляющему в реестре открывается лицевой счет с отметкой «ДУ», в соответствии с процедурой, установленной настоящими Правилами.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действует доверительный управляющий.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора.

3.5. Лицевой счет эмитента

Лицевой счет эмитента открывается на основании его письменного распоряжения для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

3.6. Эмиссионный счет эмитента

Эмиссионный счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.

3.7. Ценные бумаги неустановленного лица

Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица». Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса.

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

3.8. Ценные бумаги неустановленных лиц

В случае если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц».

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц».


^ 4. Документы, используемые регистратором для ведения реестра

Формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре, разработаны в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и содержатся в Приложении № 1 к настоящим Правилам.

4.1. Документы, на основании которых регистратор проводит операции в реестре

4.1.1. Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:

Для физического лица (Приложение № 1):

  • фамилия, имя, отчество;

  • гражданство;

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

  • год и дата рождения;

  • место проживания (регистрации);

  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

  • образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица (Приложение № 2):

  • вид зарегистрированного лица;

  • полное и сокращенное наименование организации в соответствии с ее уставом;

  • номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

  • дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;

  • место нахождения;

  • почтовый адрес;

  • номер телефона, факса (при наличии);

  • электронный адрес (при наличии);

  • образец печати и подписей, должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц:

  • цель предоставления анкеты зарегистрированного лица (открытие лицевого счета или внесение изменений в информацию лицевого счета);

  • категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

  • идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

  • форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная/почтовый перевод или безналичная форма);

  • при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

  • способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

4.1.2. Анкета эмитента

Анкета эмитента (Приложение № 3) должна содержать следующие данные:

  • полное и сокращенное наименование в соответствии с уставом;

  • номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

  • дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;

  • место нахождения;

  • почтовый адрес;

  • номер телефона, факса (при наличии);

  • электронный адрес (при наличии);

  • банковские реквизиты;

  • идентификационный номер налогоплательщика, коды ОКПО, ОКВЭД;

  • образец печати;

  • образцы подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности.

4.1.3. Передаточное распоряжение

Передаточное распоряжение (Приложение № 4) должно содержать следующие данные:

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим, номинальным держателем либо эмитентом передаваемых ценных бумаг;

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;

  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

  • количество передаваемых ценных бумаг;

  • основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

  • цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);

  • указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим, номинальным держателем либо эмитентом;

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

4.1.4. Залоговое распоряжение

Залоговое распоряжение (Приложение № 5) должно содержать следующие данные:

В отношении залогодателя и залогодержателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.

В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:

  • полное наименование эмитента;

  • количество;

  • вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата государственной регистрации;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

  • номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. При этом в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, а также иные условия залога.

В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:

  • передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

  • последующий залог ценных бумаг запрещается;

  • уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

  • залог распространяется на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

  • залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);

  • получателем дохода по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

  • обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

4.1.5. Распоряжение о передаче права залога

Распоряжение о передаче права залога (Приложение № 6) должно содержать следующие данные:

В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:

  • полное наименование эмитента;

  • количество;

  • вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

  • номер и дата договора о залоге ценных бумаг;

  • номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

4.1.6. Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя

Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя (Приложение № 7) должно содержать следующие данные:

В отношении залогодателя и залогодержателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;

  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;
    количество;

  • название, дата и номер документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.

Условия залога:

  • передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

  • последующий залог ценных бумаг запрещается;

  • уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

  • залог распространяется на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

  • залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);

  • получателем дохода по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

  • обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

Данное распоряжение является документом, на основании которого регистратор осуществляет внесение изменений в информацию лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога.

Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

4.1.7. Распоряжение о прекращении залога

Распоряжение о прекращении залога (Приложение № 8) должно содержать следующие данные:

В отношении залогодателя и залогодержателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;

  • вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
    количество;

  • название, дата и номер документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

4.1.8. Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету

Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету (Приложение № 9) должно содержать следующие данные:

В отношении лица, выдавшего распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

В отношении ценных бумаг, операции по которым блокируются (прекращают блокироваться):

  • полное наименование эмитента;

  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;

  • количество ценных бумаг, в отношении которого произведено блокирование (прекращение блокирования).

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

4.1.9. Распоряжение о предоставлении выписки из реестра, справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг

Распоряжение о предоставлении выписки из реестра, справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету,  справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг (Приложение № 10) должно содержать следующие данные:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица;

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц); 

  • дата, на которую запрашивается информация о количестве ценных бумаг (в случае запроса справки по лицевому счету либо справки о наличии на счете  указанного количества ценных бумаг);

  • период времени, за который проводились операции по лицевому счету (в случае запроса справки об операциях, проведенных по лицевому счету);

  • вид, категория (тип) и запрашиваемое количество ценных бумаг (в случае запроса справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг);

  • полное наименование эмитента;

  • дата составления.

Зарегистрированное лицо или его уполномоченный представитель осуществляет выбор необходимого ему документа, содержащего информацию из реестра, путем проставления отметки в соответствующем поле Приложение № 10.

Распоряжение о предоставлении выписки из реестра, справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету,  справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

4.1.10. Распоряжение эмитента о подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

Распоряжение эмитента о подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (Приложение № 11) должно содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента;

  • орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;

  • дата, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

  • форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;

  • размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
    дата выплаты доходов;

  • полное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.

  • Распоряжение эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или его уполномоченным представителем.

4.1.11. Распоряжение эмитента о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

Распоряжение эмитента о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров  (Приложение № 12) должно содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента;

  • орган управления эмитента, принявший решение о созыве общего собрания акционеров, дату и номер соответствующего протокола;

  • дата, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

  • сведения о категории (типе), виде ценных бумаг, владельцы которых включены в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

  • форма проведения собрания;

  • дата проведения собрания.

Распоряжение эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или его уполномоченным представителем.
уполномоченным представителем эмитента, имеющим право на получение указанной информации из реестра.

4.1.12. Распоряжение эмитента об обременении (снятии обременения, зачислении на лицевой счет эмитента) акций обязательством по их полной оплате

Распоряжение эмитента об обременении (снятии обременения, зачислении на лицевой счет эмитента) акций обязательством по их полной оплате (Приложение №13) должно содержать следующие данные:

  • требование об обременении акций обязательством по их полной оплате (о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате; о зачислении акций, которые не были полностью оплачены в срок, на лицевой счет эмитента);

  • фамилия, имя, отчество (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;

  • количество не полностью оплаченных акций;

  • категорию (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций;

  • ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.

Распоряжение эмитента об обременении (снятии обременения, зачислении на лицевой счет эмитента) акций обязательством по их полной оплате должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или его уполномоченным представителем.

В случае подписания распоряжений, указанных в подпунктах 4.1.3. – 4.1.12. пункта 4.1. настоящих Правил, уполномоченными представителями зарегистрированных лиц / эмитентов, распоряжения должны содержать также следующие данные:

  • фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя;

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

  • реквизиты доверенности, выданной уполномоченному представителю.

4.2. Журналы, используемые регистратором при ведении реестра

4.2.1. Журнал учета входящих документов

Журнал учета входящих документов  должен содержать следующие данные:

  • порядковый номер записи;

  • входящий номер документа (по системе учета регистратора);

  • наименование документа;

  • дата получения документа регистратором;

  • сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

  • для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

  • для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

  • дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления уведомления об отказе от внесения записи в реестр;

  • исходящий номер ответа на документы;

  • фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

4.2.2. Регистрационный журнал

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

  • порядковый номер записи;

  • дата получения документов и их входящие номера;

  • дата исполнения операции;

  • тип операции, предусмотренный в разделе 7 настоящих Правил (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4. - 7.4.6. пункта 7.4., пунктами 7.10. и 7.11. настоящих Правил);

  • номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
    вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

4.3. Содержание выписок, справок, уведомлений из реестра

Формы выписок, справок, уведомлений из реестра разработаны в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и содержатся в Приложении № 1 к настоящим Правилам.

4.3.1. Выписка из реестра

Выписка из реестра (Приложение № 14) должна содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;

  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

  • дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

  • вид зарегистрированного лица;

  • полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора;

  • указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные:

В отношении залогодержателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;

  • количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

  • вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
    номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

  • номер и дата договора о залоге.

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.

4.3.2. Справка из реестра на определенную дату

Справка из реестра на определенную дату (Приложение № 15) должна содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;

  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

  • дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

  • вид зарегистрированного лица;

  • полное наименование регистратора;

  • наименование органа, осуществившего регистрацию;

  • номер и дата регистрации;

  • место нахождения и телефон регистратора;

  • указание на то, что справка не является ценной бумагой;

  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

4.3.3. Справка об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени

Справка об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени (Приложение №16) должна содержать следующие данные:

  • номер записи в регистрационном журнале;

  • дата получения документов;

  • дата исполнения операции;

  • тип операции;

  • основание для внесения записей в реестр;

  • количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;

  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

4.3.4. Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг

Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг (Приложение №17) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете, должна содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;

  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

  • дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

  • вид зарегистрированного лица;

  • полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора;

  • указание на то, что справка не является ценной бумагой;

  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

4.3.5. Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету

Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету (Приложение №18) должно содержать следующие данные:

  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

  • дата исполнения операции;

  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

  • количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

  • основание для внесения записей в реестр;

  • полное  наименование, место нахождения и телефон регистратора;

  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.


  1   2   3   4



Похожие:

Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения
Открытого акционерного общества «Вектор» (далее Правила) устанавливают порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг с...
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Кольская мебельная фабрика». Общие положения
Настоявшие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Правила) разработаны в соответствии с Положением о ведении...
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества "Автоколонна 1114"
Постановления фкцб россии от 22. 04. 2002г. №13/пс "Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных...
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Новосибхолод"
«Об особенностях ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг». Настоящие правила устанавливают...
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения iconПротокол №1 от 26. 04. 2010г. Правила ведения реестра акционеров Открытого акционерного общества
Рф «О рынке ценных бумаг» от 22. 04. 1996г. №39-фз, Федерального закона РФ «Об акционерных обществах» от 26. 12. 1995г. №208-фз;...
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Полиграфическое предприятие «Современник» г. Тольятти 2010 год содержание
Генеральным директором Открытого акционерного общества «Полиграфическое предприятие «Современник»
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества «пойковские электрические сети» ОАО «пэс» 2010 год
Внесение записей о передаче ценных бумаг в доверительное управление и из доверительного управления 23
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения
Справка о наличии на счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества "Новокузнецкий комбинат хлебопродуктов"
Реестр акционеров открытого акционерного общества «Новокузнецкий комбинат хлебопродуктов» (оао «нкхп», или в тексте документа «Общество»,...
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао «Ставропольагротранс» Общие положения
Настоящие Правила разработаны на основе Гражданского кодекса Российской Федерации, федеральных законов «Об акционерных обществах»...
Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©sov.opredelim.com 2000-2015
При копировании материала обязательно указание активной ссылки открытой для индексации.
обратиться к администрации
Документы