Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения icon

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения




НазваниеПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения
страница1/3
Дата конвертации07.05.2013
Размер0.49 Mb.
ТипПравила
источник
  1   2   3

Утверждены

Приказом Генерального директора ОАО «Вектор»

№ б/н от 04 мая 2010 года


_______________________

/Голубев Г.М./ м.п.


ПРАВИЛА

ведения реестра владельцев именных ценных бумаг


Открытого акционерного общества «Вектор»


Санкт-Петербург


2010


1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» (далее - Правила) устанавливают порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг с учетом требований, предъявляемых к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами.

1.2. Настоящие Правила разработаны в связи с тем, что эмитент – Открытое акционерное общество «Вектор» - осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.


^ 2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

2.1. Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения.

Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Эмитент – Открытое акционерное общество «Вектор».

Трансфер - агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с Эмитентом функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Эмитенту информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от Эмитента и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Эмитента.

Уполномоченный представитель:

должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Федеральной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Эмитента исполнения определенных операций в реестре.

Операция - совокупность действий Эмитента, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Эмитента (за исключением операций, не требующих внесения записей в случаях, предусмотренных настоящими Правилами).

Распоряжение - документ, предоставляемый Эмитенту и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, не связанных с лицевым счетом в соответствии с настоящими Правилами).

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет - счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

лицевой счет Эмитента - счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ «Об акционерных эмитентах»;

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая Эмитенту профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить Эмитенту убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.


^ 3. ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА

3.1. Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

3.2. В реестре должна содержаться информация:

об Эмитенте, его обособленных подразделениях и трансфер - агентах;

о всех выпусках ценных бумаг Эмитента;

о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

Деятельность по ведению реестра включает:

ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете Эмитента;

ведение регистрационного журнала отдельно по всем ценным бумагам Эмитента;

ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов отдельно по каждому эмитенту (при документарной форме выпуска ценных бумаг);

хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

учет начисленных доходов по ценным бумагам;

осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.

3.2.1. Информация об Эмитенте

В реестре должна содержаться следующая информация об Эмитенте:

полное наименование;

краткое наименование;

наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Эмитента;

номер и дата государственной регистрации Эмитента;

место нахождения, почтовый адрес;

размер уставного (складочного) капитала;

номера телефона, факса;

руководитель исполнительного органа Эмитента;

идентификационный номер налогоплательщика.

3.2.2. Информация о ценных бумагах Эмитента

В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг Эмитента:

дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

вид, категория (тип) ценных бумаг;

номинальная стоимость одной ценной бумаги;

количество ценных бумаг в выпуске;

форма выпуска ценных бумаг;

размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

3.2.3. Лицевой счет зарегистрированного лица

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Эмитент выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Эмитент обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц».

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению уполномоченного органа Эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц».

В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Эмитента).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Лицевой счет Эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) Эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой «ДУ».

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого Эмитенту доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

3.3. Перечень основных документов, используемых Эмитентом для ведения реестра

^ 3.3.1. Анкета зарегистрированного лица

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.

Для физического лица:

фамилия, имя, отчество;

гражданство;

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

год и дата рождения;

место проживания (регистрации);

адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

образец подписи владельца ценных бумаг.

^ Для юридического лица:

полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

место нахождения;

почтовый адрес;

номер телефона, факса (при наличии);

электронный адрес (при наличии);

образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

^ Для всех зарегистрированных лиц:

категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у Эмитента).

^ 3.3.2. Передаточное распоряжение

В передаточном распоряжении содержится указание Эмитенту внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.

^ В отношении лица, передающего ценные бумаги:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

^ В отношении передаваемых ценных бумаг:

полное наименование эмитента;

вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

количество передаваемых ценных бумаг;

основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);

указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

^ В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в приложении к настоящим Правилам, Эмитент обязан принять его к рассмотрению.

^ 3.3.3. Залоговое распоряжение

В залоговом распоряжении содержится указание Эмитенту внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.

^ В отношении залогодателя:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

^ В отношении ценных бумаг:

полное наименование эмитента;

количество ценных бумаг, передаваемых в залог;

вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

вид залога.

^ В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.

Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной в приложении к настоящим Правилам, Эмитент обязан принять его к рассмотрению.

^ 3.3.4. Выписка из реестра

Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

номер лицевого счета зарегистрированного лица;

фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

печать и подпись уполномоченного лица Эмитента.

Эмитент несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

^ 3.3.5. Журнал учета входящих документов

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

порядковый номер записи;

входящий номер документа (по системе учета Эмитента);

наименование документа;

дата получения документа Эмитентом;

сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

исходящий номер ответа на документы;

фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

^ 3.3.6. Регистрационный журнал

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

порядковый номер записи;

дата получения документов и их входящие номера;

дата исполнения операции;

тип операции;

номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

^ 3.3.7. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг

Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг должен содержать следующие данные:

порядковый номер записи;

вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

номер сертификата ценных бумаг;

количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатом;

фамилия, имя, отчество (полное наименование), номер лицевого счета зарегистрированного лица, которому выдан сертификат ценных бумаг;

особые отметки о сертификате ценных бумаг (действителен, утрачен, выдан новый взамен утраченного, погашен);

дата выдачи сертификата ценных бумаг;

основание выдачи сертификата ценных бумаг (размещение ценных бумаг, приобретение ценных бумаг, выдача сертификата взамен утраченного, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг);

дата погашения сертификата ценных бумаг;

основание погашения сертификата ценных бумаг (прекращение права собственности на ценные бумаги, выкуп ценных бумаг эмитентом, заявление владельца ценных бумаг, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг).


^ 4. ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ И ЭМИТЕНТА

4.1. Обязанности зарегистрированных лиц

Зарегистрированные лица обязаны:

предоставлять Эмитенту полные и достоверные данные, необходимые для исполнения операций по ведению реестра в соответствии с настоящими Правилами;

предоставлять Эмитенту информацию об изменении таких данных;

предоставлять Эмитенту информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

предоставлять Эмитенту документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом Эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

исполнять иные обязанности, установлены действующим законодательством РФ.

В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении вышеуказанных данных или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении таких данных Эмитент не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

4.2. Обязанности Эмитента

Эмитент обязано осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с уставом Эмитента, настоящими Правилами и иными нормами, установленными действующим законодательством РФ.

  1   2   3



Похожие:

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Кольская мебельная фабрика». Общие положения
Настоявшие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Правила) разработаны в соответствии с Положением о ведении...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества "Автоколонна 1114"
Постановления фкцб россии от 22. 04. 2002г. №13/пс "Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Новосибхолод"
«Об особенностях ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг». Настоящие правила устанавливают...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения iconПравил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения
...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения iconПротокол №1 от 26. 04. 2010г. Правила ведения реестра акционеров Открытого акционерного общества
Рф «О рынке ценных бумаг» от 22. 04. 1996г. №39-фз, Федерального закона РФ «Об акционерных обществах» от 26. 12. 1995г. №208-фз;...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества «пойковские электрические сети» ОАО «пэс» 2010 год
Внесение записей о передаче ценных бумаг в доверительное управление и из доверительного управления 23
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Полиграфическое предприятие «Современник» г. Тольятти 2010 год содержание
Генеральным директором Открытого акционерного общества «Полиграфическое предприятие «Современник»
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества "Новокузнецкий комбинат хлебопродуктов"
Реестр акционеров открытого акционерного общества «Новокузнецкий комбинат хлебопродуктов» (оао «нкхп», или в тексте документа «Общество»,...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао «Ставропольагротранс» Общие положения
Настоящие Правила разработаны на основе Гражданского кодекса Российской Федерации, федеральных законов «Об акционерных обществах»...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения
Справка о наличии на счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг
Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©sov.opredelim.com 2000-2015
При копировании материала обязательно указание активной ссылки открытой для индексации.
обратиться к администрации
Документы