Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения icon

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения




НазваниеПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения
страница6/14
Дата конвертации05.07.2013
Размер1.04 Mb.
ТипПравила
источник
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   14
^

6.1. Порядок исполнения операций Регистратором


Регистратор:

  • осуществляет проверку полномочий обратившегося лица;

  • осуществляет проверку подлинности подписи зарегистрированного лица или уполномоченного представителя;

  • осуществляет проверку комплектности документов;

  • выдает обратившемуся лицу по его требованию подтверждение приема документов;

  • регистрирует факт поступления документов в журнале учета входящей документации;

  • осуществляет проверку правильности оформления документов;

  • исполняет распоряжение (проводит операцию в системе ведения реестра) или подготавливает письменный отказ;

  • архивирует полученные документы;

  • при необходимости - выдает соответствующие документы обратившемуся лицу.


6.2. Открытие лицевого счета

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Регистратор не принимает передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.


Открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Регистратора).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных в анкету зарегистрированного лица, с одновременной отменой данного статуса.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

  • анкету зарегистрированного лица;

  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).


Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Анкету малолетнего (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет) подписывает законный представитель.

После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста анкета должна быть подписана самим несовершеннолетним и его законным представителем.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

  • анкету зарегистрированного лица;

  • копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

  • копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

  • копии свидетельств о внесении записей в ЕГРЮЛ;

  • копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

  • документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности – подлинник или, нотариально удостоверенная копия.


Регистратор определяет по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии Регистратора, но имеют право подписи платежных документов, то Реестродержателю должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

Для открытия лицевого счета иностранного юридического лица предоставляются следующие легализованные документы:

  • устав и/или учредительный договор в соответствии с требованиями законодательства страны происхождения юридического лица);

  • сертификат/свидетельство, подтверждающее регистрацию юридического лица в торговом, банковском (если это банк), или ином другом реестре страны происхождения;

  • документ, подтверждающий место нахождения юридического лица;

  • документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности с образцом подписи данных лиц.


Документы предоставляются Регистратору иностранным юридическим лицом с легализацией и нотариальным удостоверением русскоязычного перевода.


^ 6.3. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица, оригиналы или нотариально засвидетельствованные копии документов, подтверждающие факт изменения, а также документ, удостоверяющий личность.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Регистратор обеспечивает сохранность изменяемой информации, для возможности идентификации зарегистрированного лица как по старой, так и по новой информации.


^ 6.4. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами. Документы могут быть предоставлены:

  • зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или

  • лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги или

  • уполномоченным представителем одного из этих лиц.

Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), передаточное распоряжение должно быть подписано их законными представителями – родителями, усыновителями или опекунами. При этом, должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.

^ После достижения несовершеннолетними четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. Также должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки и разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с

письменного согласия лица в интересах которого было осуществлено такое обременение (в случае залога - с согласия залогодержателя).

^ Регистратор вносит записи в Реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

  • предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;

  • предоставленные документы содержат всю необходимую информацию в соответствии с настоящими Правилами;

  • количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в Реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

  • осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;

  • не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.


^ Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжения, представляемых Регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица, с имеющимися у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у Регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к Реестродержателю лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

^ 6.4.1 Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки:

  • передаточное распоряжение (передается Регистратору);

  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

  • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Регистратору);

  • документы, необходимые для открытия лицевых счетов новых владельцев;

  • письменное согласие (доверенность) участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору);


^ 6.4.2 Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования:

  • подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Регистратору);

  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

  • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Регистратору);

  • документы, необходимые для открытия лицевых счетов новых владельцев;


При предоставлении Регистратору свидетельства о праве на наследство, где определена общая долевая собственность на акции, Регистратор вносит в реестр запись обо всех совладельцах на один счет с указанием доли, принадлежащей каждому совладельцу.

В случае выделения доли из общего количества акций совладельцы должны заключить договор о разделе/уступке имущества, на основании которого Регистратору предоставляются передаточные распоряжения, подписанные всеми совладельцами (их уполномоченными представителями) общей долевой собственности.


^ 6.4.3 Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда:

  • копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом и исполнительный лист (передается Регистратору);


^ 6.4.4 Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица:

  • выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

  • выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

  • выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

  • документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.


Выписка из передаточного акта, подписанная руководителем и главным бухгалтером юридических лиц, и выписка из разделительного баланса, подписанная руководителем и главным бухгалтером юридического лица


^ 6.4.5 Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при внесении ценных бумаг в уставной капитал юридического лица:

  • передаточное распоряжение;

  • выписка из Протокола уполномоченного органа юридического лица, принявшего данное решение (при слиянии и преобразовании);

  • документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.


^ 6.5. Операции по поручению Эмитента


6.5.1.Внесение записей о размещении ценных бумаг


При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Регистратор осуществляет следующие действия по внесению в реестр записей о размещении:

  • вносит в реестр информацию об Эмитенте (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);

  • вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);

  • открывает эмиссионный счет Эмитента при его отсутствии и зачисляет на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);

  • на основании документов, указанных в пункте 6.2. настоящих Правил, открывает лицевые счета зарегистрированным лицам;

  • производит зачисление ценных бумаг на счета зарегистрированных лиц в соответствии с распоряжением (уведомлением) Эмитента;

  • проводит аннулирование не размещенных ценных бумаг на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг, засвидетельствованного нотариально или заверенного регистрирующим органом;

  • проводит операцию сверки количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг;


Регистратор вносит в реестр записи о размещении ценных бумаг на основании следующих документов, полученных от Эмитента:

  • распоряжение на осуществление размещения ценных бумаг с указанием сроков и способа размещения ценных бумаг, подписанное уполномоченным лицом Эмитента и заверенное печатью Эмитента;

  • список лиц, в отношении которых осуществляется размещение (в случае размещения акций при учреждении или размещения дополнительных акций посредством распределения их среди акционеров), подписанное уполномоченным лицом Эмитента и заверенное печатью Эмитента;

  • передаточное распоряжение (в случае размещения дополнительных акций и иных эмиссионных ценных бумаг посредством подписки), подписанное уполномоченным лицом Эмитента и заверенное печатью Эмитента;

  • подлинник решения о выпуске ценных бумаг;

  • копия уведомления о регистрации данного выпуска ценных бумаг, заверенная Эмитентом;

  • документы, необходимые для открытия счета нового зарегистрированного лица (если счет не был открыт ранее);

  • документ, удостоверяющий личность (в случае предоставления документов лично, предъявляется Регистратору);

  • доверенность на уполномоченного представителя, представившего документы Регистратору;

  • доверенность на уполномоченного представителя, подписавшего распоряжение.



1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   14



Похожие:

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Кольская мебельная фабрика». Общие положения
Настоявшие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Правила) разработаны в соответствии с Положением о ведении...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Новосибхолод"
«Об особенностях ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг». Настоящие правила устанавливают...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения
Открытого акционерного общества «Вектор» (далее Правила) устанавливают порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг с...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения
...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао «Ставропольагротранс» Общие положения
Настоящие Правила разработаны на основе Гражданского кодекса Российской Федерации, федеральных законов «Об акционерных обществах»...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества "Автоколонна 1114"
Постановления фкцб россии от 22. 04. 2002г. №13/пс "Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества «пойковские электрические сети» ОАО «пэс» 2010 год
Внесение записей о передаче ценных бумаг в доверительное управление и из доверительного управления 23
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПротокол №1 от 26. 04. 2010г. Правила ведения реестра акционеров Открытого акционерного общества
Рф «О рынке ценных бумаг» от 22. 04. 1996г. №39-фз, Федерального закона РФ «Об акционерных обществах» от 26. 12. 1995г. №208-фз;...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconСамостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг
Ф. И. О., должность лица (лиц), осуществляющего (их) проведений операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о наличии...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытое акционерное общество Новосибирское пушно-меховое предприятие

Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©sov.opredelim.com 2000-2015
При копировании материала обязательно указание активной ссылки открытой для индексации.
обратиться к администрации
Документы