Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения icon

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения




НазваниеПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения
страница7/14
Дата конвертации05.07.2013
Размер1.04 Mb.
ТипПравила
источник
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   ...   14
^

6.5.2.Внесение записей о конвертации ценных бумаг

При размещении ценных бумаг посредством конвертации Регистратор осуществляет следующие действия по внесению в реестр записей о размещении:


  • вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 5.1. настоящих Правил;

  • зачисляет на эмиссионный счет Эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

  • конвертирует ценные бумаги посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета Эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Эмитента;

  • проводит аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

  • проводит операцию сверки количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.


Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг).

Операция конвертации ценных бумаг проводиться Регистратором только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

Регистратор вносит в реестр записи о конвертации ценных бумаг по предоставлению следующих документов:

  • распоряжение Эмитента (оформляется в простой письменной форме) на осуществление конвертации ценных бумаг, в котором указываются сроки и условия конвертации ценных бумаг, подписанное уполномоченным лицом и скрепленное основной круглой печатью Эмитента;

  • распоряжение зарегистрированного лица на осуществление конвертации ценных бумаг (если решением о выпуске предусмотрена конвертация в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам ценных бумаг);

  • подлинник решения о выпуске ценных бумаг;

  • копия уведомления о регистрации данного выпуска ценных бумаг, заверенная Эмитентом;

  • документ, удостоверяющий личность (в случае предоставления документов лично, предъявляется Регистратору);

  • доверенность на уполномоченного представителя, подписавшего распоряжение.


Распоряжение зарегистрированного лица на конвертацию ценных бумаг должно содержать следующую информацию:

  • полное наименование Эмитента;

  • поручение Регистратору внести запись о конвертации ценных бумаг;

  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, которые конвертируются и в которые осуществляется конвератция;

  • количество ценных бумаг (цифрами и прописью), учитываемых на лицевом счете, в отношении которого должна быть произведена запись о конвертации;

  • основание конвертации ценных бумаг по лицевому счету (указывается решение о выпуске ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация);

  • вид зарегистрированного лица, ценные бумаги которого конвертируются;

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц), вид, номер, серия и дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации, ОГРН, наименование органа, осуществившего внесение записи в ЕГРЮЛ и дата внесения записи в ЕГРЮЛ (для юридических лиц) зарегистрированного лица, по лицевому счету которого осуществляется операция конвертации ценных бумаг;

  • фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя, подписавшего распоряжение на основании доверенности; вид, номер, серия и дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

  • для физических лиц - подпись зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, для юридических лиц – подпись уполномоченного лица, скрепленная печатью.


Если в результате конвертации акций, либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Регистратор осуществляет действия в соответствии с пунктом 6.9. настоящих Правил.
^

6.5.3.Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг


Внесение записи об аннулировании (погашении) ценных бумаг осуществляется Регистратором в следующих случаях:

  • размещение меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

  • уменьшение уставного капитала акционерного общества;

  • конвертация ценных бумаг;

  • признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

  • погашение ценных бумаг;

  • в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.


В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Регистратор вносит запись об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете Эмитента, на основании:

  • зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг (подлинника или нотариально засвидетельствованной копии) в течение трех рабочих дней с даты предоставления такого отчета.


В случае уменьшения уставного капитала Эмитента Регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных Эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления соответствующих изменений в устав Эмитента, зарегистрированных в соответствии с установленными требованиями законодательства РФ.

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Регистратором после исполнения операций по конвертации.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) Регистратор не принимает передаточные распоряжения в отношении этих ценных бумаг, а также не осуществляет иных действий, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии, с даты предварительного уведомления регистрирующим органом об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг (по телефону, телефаксу или с использованием иных средств электронной связи).

После получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг Регистратор осуществляет следующие действия:

  • на третий рабочий день приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента;

  • в течение четырех календарных дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), в двух экземплярах на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

  • списывает ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Эмитента;

  • в срок не позднее следующего дня после составления списка зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг Эмитента.


Список зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), содержит следующие сведения:

  • полное наименование Эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Эмитента, номер и дату регистрации;

  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

  • количество ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг, государственный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

  • вид зарегистрированного лица.


В случае погашения ценных бумаг Регистратор осуществляет следующие действия:

  • в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

  • в течение одного рабочего дня с даты предоставления Эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет Эмитента;

  • вносит запись об аннулировании ценных бумаг.


Документом, подтверждающим проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, считается список владельцев с указанием (для каждого из владельцев в списке) полного наименования или фамилии, имени, отчества и количества ценных бумаг, подлежащих погашению.

Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.


6.5.4. Порядок выкупа ценных бумаг Эмитентом

При приобретении Эмитентом размещенных им акций Регистратору должны быть предоставлены следующие документы.

В случае принятия общим собранием акционеров решения об уменьшении уставного капитала общества путем приобретения части размещенных акций Регистратору предоставляются:

  • передаточное распоряжение подписанное зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем;

  • протокол (выписка из него) общего собрания акционеров Эмитента, в котором принято решение об уменьшении уставного капитала общества путем приобретения части размещенных акций;

  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору в случае предоставления документов лично);

  • доверенность на уполномоченного представителя, подписавшего распоряжение.


Выкупленные Эмитентом акции списываются со счетов зарегистрированных лиц и зачисляются на лицевой счет Эмитента, после чего погашаются в соответствии с пунктом 6.5.3. настоящих Правил.

В случае принятия общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) решения о приобретении размещенных обществом акций Регистратору предоставляются:

  • передаточное распоряжение, подписанное зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем;

  • протокол (выписка из него) совета директоров (наблюдательного совета) Эмитента, в котором принято решение о приобретении размещенных обществом акций;

  • доверенность на уполномоченного представителя, подписавшего распоряжение.


Выкупленные Эмитентом акции списываются со счетов зарегистрированных лиц и зачисляются на лицевой счет Эмитента.

Данные акции не предоставляют права голоса, они не учитываются при подсчете голосов, по ним не начисляются дивиденды. Такие акции реализуются эмитентом в течение года с даты их приобретения, при этом регистратор вносит соответствующие записи в реестр в соответствии с порядком, установленным пунктом 6.4.1.настоящих Правил, либо погашаются в случае принятия общим собранием акционеров решения об уменьшении уставного капитала общества путем погашения указанных акций и в соответствии с пунктом 6.5.3. настоящих Правил.

В случае выкупа обществом акций по требованию акционеров, имеющих в соответствии с законодательством РФ право это требовать, Регистратору предоставляются:

  • передаточное распоряжение, подписанное зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем ;

  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору в случае предоставления документов лично);

  • доверенность на уполномоченного представителя, подписавшего распоряжение;

  • документы, предусмотренные подпунктом 6.5.3. настоящих Правил.

Выкупленные Эмитентом акции списываются со счетов зарегистрированных лиц и зачисляются на лицевой счет Эмитента.

Акции, выкупленные Эмитентом в случае его реорганизации, погашаются при их выкупе.

Акции, выкупленные эмитентом по требованию акционеров в иных случаях, поступают в распоряжение общества. Данные акции не предоставляют права голоса, они не учитываются при подсчете голосов, по ним не начисляются дивиденды. Такие акции реализуются эмитентом в течение года с даты их выкупа, при этом регистратор вносит соответствующие записи в реестр в соответствии с порядком, установленным пунктом 6.4.1. настоящих Правил, либо погашаются в случае принятия общим собранием акционеров решения об уменьшении уставного капитала общества путем погашения указанных акций и в соответствии с пунктом 6.5.3. настоящих Правил.


6.5.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

При принятии решения о выплате доходов эмитент обязан подготовить список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в решении органа управления эмитента, принявшего решение о выплате доходов по ценным бумагам.


Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:

  • фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

  • вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);

  • место проживания или регистрации (место нахождения);

  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

  • количество ценных бумаг с указанием вида, категории (типа);

  • сумма начисленного дохода;

  • сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

  • сумма к выплате



^ 6.5.6.Подготовка списка зарегистрированных лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

Подготовка списка зарегистрированных лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, осуществляется на основании предоставленного Эмитентом или лицами, имеющими на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации:

  • распоряжения о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров на дату, указанную в распоряжении, подписанное уполномоченным лицом Эмитента или лицами, имеющими в соответствии с законодательством РФ право созывать собрания акционеров общества;

  • требования о созыве общего собрания акционеров с отметкой о его принятии Эмитентом, направленное Совету директоров (предоставляется в случае обращения лиц, имеющих в соответствии с законодательством РФ право созывать собрания акционеров общества);

  • документов, подтверждающих право собственности лиц, обращающихся к Регистратору, на более чем 10% голосующих акций общества;


Список зарегистрированных лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:

  • фамилию, имя, отчество (полное наименование) акционера;

  • вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);

  • место проживания или регистрации (место нахождения);

  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

  • количество акций с указанием категории (типа);


В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

    • акционеры – владельцы обыкновенных акций общества;

    • акционеры – владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;

    • акционеры – владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивидендов по которым определен, а уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

    • акционеры – владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопительных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято решение о неполной выплате накопительных дивидендов;

    • акционеры – владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества, включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

    • акционеры – владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;

    • иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.



Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.

В случае, если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих – доверительные управляющие.


^ 6.5.7. Предоставление номинальными держателями информации в Реестр

Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Эмитент вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.

Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Регистратору перед своими клиентами, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Если номинальный держатель не предоставил Регистратору в срок, установленный настоящими Правилами, указанный список, то Эмитент в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомляет Федеральную комиссию.


^ 6.6. Внесение в Реестр записей о блокировании операций по лицевому счету

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, исполняемая Регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится на основании следующих документов:

  • распоряжение зарегистрированного лица;

  • определение или решение суда;

  • постановление следователя;

  • свидетельство о смерти;

  • иные документы, выданные уполномоченными органами.


При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

  • количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

  • вид, категория (тип), номинал, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

  • основание блокирования операций (прекращения блокирования операций).


^ 6.7. Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

Регистратор вносит в Реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.


^ 6.7.1 Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:

  • залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);

  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

  • оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается Регистратор). В договоре о залоге должны быть указаны предмет залога и его оценка, существо, размер и срок исполнения обязательства, обеспечиваемого залогом (ст. 339 ГК РФ);

  • оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается Регистратор);

  • письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратор );

  • документы, необходимые для внесения информации в Реестр о залогодержателе (смотри документы, необходимые для открытия лицевого счета).


^ 6.7.2 Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении залога:

Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:

  • залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратор);

  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратор);

  • решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Регистратор) или;

  • решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Регистратор).


^ 6.8. Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

В случае отсутствия в Реестре лицевого счета номинального держателя Регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.

Ценные бумаги, учитываемые в лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в Реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента, ссылка на которые обязательна в передаточном распоряжении в графе «Основание для внесения записи в Реестр».

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг – клиентами одного номинального держателя не отражаются у Регистратора.

При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в Реестр, номинальный держатель направляет Регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.


^ 6.9. Порядок учета в Реестре дробных акций

Дробные акции образуются в случаях, когда приобретение целого числа акций невозможно, а именно:

  • при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций, продаваемых акционером закрытого акционерного общества;

  • при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций;

  • при консолидации акций.

Во всех остальных случаях, в том числе по желанию владельца ценных бумаг, Регистратор не имеет права образовывать дробные акции.

При переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования в случае образования у наследников нецелых долей акций оформляется счет совместного владения.

Отчуждение долей акции, находящихся в общей долевой собственности, осуществляется только с согласия всех участников общей долевой собственности.

Регистратор не вправе осуществлять зачисление дробных акций на лицевой счет Эмитента, за исключением случаев добровольного отчуждения акционерами принадлежащих им дробных акций. То есть, дробные акции не подлежат обязательному выкупу Эмитентом. Добровольное отчуждение акционерами дробных акций обществу или другому зарегистрированному лицу производится только на основании передаточного распоряжения, подписанного владельцем дробных акций, с указанием реквизитов соответствующего договора, или по решению суда, или в результате наследования.

Акционер – владелец дробной акции имеет права в объеме, соответствующем части целой акции определенной категории (типа), которую составляет дробная акция.

Дробная акция обращается как целая акция. В случае если лицо приобретает две и более дробных акции одной категории (типа), то они образуют одну целую и (или) дробную акцию, равную сумме этих дробных акций. В случае если при приобретении дробных акций в результате их суммирования образуются целые акции, то далее они обращаются как целые и на части акций не разделяются. Суммироваться могут только дробные акции одного выпуска.

В Реестре дробная акция учитывается и обращается в форме числа, выраженного простой правильной дробью. В такой же форме дробная акция отображается в документах, выдаваемых Регистратором по требованию заинтересованных лиц на основе данных реестра (выписках, уведомлениях, справках).

При наличии на лицевом счете целых акций и дробной акции одной категории (типа) и одного выпуска их общее количество выражается целым числом с дробью.

На лицевом счете не может быть учтено более одной дробной акции одной категории (типа) и одного выпуска.

Поступающие на лицевой счет дробные акции автоматически суммируются по правилам арифметики с уже учтенной на этом счете дробной акцией (при ее наличии) той же категории (типа) и того же выпуска. Списываемая с лицевого (эмиссионного) счета дробная акция вычитается по правилам арифметики из общего количества учтенных на этом счете акций данной категории (типа) и выпуска. При образовании на лицевом счете сокращаемой дробной акции эта дробь автоматически сокращается.

Не может быть внесена в реестр запись о передаче в залог или прекращении залога дробной акции, отсутствующей на лицевом счете Залогодателя.

Не может быть внесена в реестр запись о блокировании или прекращении блокирования операций в отношении отсутствующей на лицевом счете дробной акции.


^ 6.10. Предоставление информации из Реестра

Для получения информации из Реестра обратившееся лицо предоставляет Регистратору (в письменной форме) Распоряжение на выдачу информации из Реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

  • уполномоченные лица эмитента;

  • зарегистрированные лица, а также их уполномоченные представители;

  • уполномоченные представители государственных органов.


Информация из Реестра предоставляется в письменной форме.


^ 6.10.1 Предоставление информации зарегистрированным лицам

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

  • внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

  • всех записях на его лицевом счете;

  • процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

  • эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

  • других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.


Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в Реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из Реестра об имени (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащим им ценных бумаг.

По Распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление содержащее следующие данные:

  • номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

  • номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счета которого зачислены ценные бумаги;

  • дату исполнения операции;

  • полное наименование Эмитента, его местонахождение, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации;

  • ОГРН Эмитента, наименование органа, осуществившего внесение записи в ЕГРЮЛ и дата внесения записи в ЕГРЮЛ;

  • количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

  • основание для внесения записей в Реестр;


Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Эмитента и подписью Регистратора.


^ 6.10.2 Предоставление информации представителям государственных органов

Представители государственных органов и представители органов, обеспечивающих контроль за осуществлением профессиональной деятельности, могут получить информацию, необходимую для осуществления деятельности указанных органов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Государственными органами, имеющими право на получение информации из Реестра, являются:

  1. Судебные органы:

  • суды общей юрисдикции (в соответствии со статьей 13 Гражданского процессуального кодекса РФ);

  • арбитражные суды (в соответствии со статьей 16 Арбитражного процессуального кодекса РФ);

  • служба судебных приставов-исполнителей (в соответствии с пунктом 2 статьи 12 Федерального закона № 118-ФЗ от 21.07.1997г. “О судебных приставах”).

  1. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность (в соответствии со статьями 13 и 15 Федерального закона № 144-ФЗ от 12.08.1995г. “Об оперативно-розыскной деятельности”):

  • органы внутренних дел РФ (в соответствии со статьей 11 Федерального закона № 1026-1 от 18.04.1991г. “О милиции”);

  • органы Федеральной службы безопасности РФ (в соответствии со статьей 13 Федерального закона № 40-ФЗ от 03.04.1995г. “Об органах Федеральной службы безопасности в Российской Федерации”).

  1. Министерство юстиции РФ, Федеральные органы государственной охраны, органы пограничной службы РФ, таможенные органы РФ, Служба внешней разведки РФ.

  2. Прокуратура РФ (в соответствии с пунктом 1 статьи 22 Федерального закона № 2202-1 от 17.01.1992г. “О прокуратуре РФ”).

  3. Антимонопольные органы (в соответствии с Федеральным законом № 135-ФЗ от 26.07.2006г. “О защите конкуренции”).

  4. Органом, обеспечивающим контроль за осуществлением профессиональной деятельности, имеющим право на получение информации из Реестра является федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.


Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа, скрепленного основной круглой печатью, и доверенности на уполномоченного представителя.

Запрос должен содержать следующие сведения:

  • перечень запрашиваемой информации;

  • вид требуемого документа (может быть указан, в случае необходимости конкретного документа (его копии);

  • основания получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т.д.);

  • Ф.И.О. и реквизиты документа, удостоверяющего личность, физического лица, уполномоченного получить ответ на запрос.

Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами действующего законодательства РФ.


^ 6.10.3. Раскрытие информации Эмитентом

Эмитент раскрывает заинтересованным лицам следующую информацию:

  • место нахождение, почтовый адрес, номер телефона и факса Эмитента;

  • место нахождение, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;

  • формы документов для проведения операций в Реестре;

  • Правила ведения Реестра;

  • фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Эмитента.


^ 6.10.4. Предоставление выписок и иных документов из Реестра

Регистратор обязан по Распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить:

  • выписку из Реестра;

  • справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени;

  • справку о наличии на счете указанного количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

  • уведомление о зачислении/списании ценных бумаг со счета.


Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из Реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.


^ 7. Сроки исполнения операций


Срок проведения операций в Реестре начинается на следующий день после предоставления необходимых документов (ст.191 ГК РФ) Регистратору.

В течение трех дней исполняются следующие операции:

  • открытие лицевого счета;

  • внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

  • внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

  • внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

  • внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами;

  • внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

  • конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;


В течение пяти дней исполняются операции:

  • выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;

  • предоставление выписок, справок об операциях, проведенных по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг .


В течение десяти дней исполняются операции:

  • аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.


В течение двадцати дней исполняются операции:

  • предоставление информации из Реестра по письменному запросу.


В случае задержки в исполнении Распоряжения из-за допущенной Регистратором ошибки Регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в Реестр.

Регистратор не вправе отказать от внесения записей в Реестр из-за допущенной им ошибки.


^ В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

  • конвертация ценных бумаг;

  • аннулирование ценных бумаг при конвертации;


В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

  • выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомление о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.


^ 8. Отказ от внесения записи в реестр


Регистратор отказывает от внесения записей в Реестр в следующих случаях:

  • не представлены все документы, необходимые для внесения записей в Реестр в соответствии с настоящими Правилами;

  • представленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, представленных Реестродержателю, в соответствии с пунктом 6.1. настоящих Правил;

  • операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

  • в Реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на Распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способом;

  • у Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

  • в Реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено Распоряжение о внесении записей в Реестр и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Регистратора;

  • количество ценных бумаг, указанных в Распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.


^ Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в Реестр Реестродержатель не позднее пяти дней, начиная со следующего дня предоставления распоряжения (ст.191 ГК РФ), направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи в Реестр, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр. Принятые Регистратором документы, по которым направлено уведомление об отказе, возврату не подлежат.


^ 9. Предоставление документов Регистратору


Документы Регистратору могут быть предоставлены следующими лицами:

  • зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги;

  • лицом на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;

  • уполномоченным представителем одного из вышеперечисленных лиц.


Способ предоставления документов Регистратору:

  • вышеперечисленными лицами лично;

  • курьером;

  • по средством почтовой связи.



1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   ...   14



Похожие:

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Кольская мебельная фабрика». Общие положения
Настоявшие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Правила) разработаны в соответствии с Положением о ведении...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Новосибхолод"
«Об особенностях ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг». Настоящие правила устанавливают...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Вектор» Санкт-Петербург 2010 общие положения
Открытого акционерного общества «Вектор» (далее Правила) устанавливают порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг с...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Комплекс» Содержание: Общие положения
...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао «Ставропольагротранс» Общие положения
Настоящие Правила разработаны на основе Гражданского кодекса Российской Федерации, федеральных законов «Об акционерных обществах»...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества "Автоколонна 1114"
Постановления фкцб россии от 22. 04. 2002г. №13/пс "Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества «пойковские электрические сети» ОАО «пэс» 2010 год
Внесение записей о передаче ценных бумаг в доверительное управление и из доверительного управления 23
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПротокол №1 от 26. 04. 2010г. Правила ведения реестра акционеров Открытого акционерного общества
Рф «О рынке ценных бумаг» от 22. 04. 1996г. №39-фз, Федерального закона РФ «Об акционерных обществах» от 26. 12. 1995г. №208-фз;...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconСамостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг
Ф. И. О., должность лица (лиц), осуществляющего (их) проведений операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о наличии...
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Ключевской элеватор» 2002 год содержание: Общие положения iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытое акционерное общество Новосибирское пушно-меховое предприятие

Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©sov.opredelim.com 2000-2015
При копировании материала обязательно указание активной ссылки открытой для индексации.
обратиться к администрации
Документы